凯发官网入口-天生赢家凯发k8国际讯(记者 李海媛)4月26日,浙江证监局发布公告称,经查,杭州康绛私募基金管理有限公司(以下简称“杭州康绛私募”)在开展私募基金业务中存在未对投资者的风险等级进行评估和确认;未对风险告知、警示过程进行录音或录像;未谨慎勤勉履行管理人职责,未要求投资者提供收入或资产证明,未对投资者做冷静期回访,由非公司员工办理基金合同签署;未建立激励奖金递延发放机制等违规行为。
按照相关规定,浙江证监局决定对杭州康绛私募采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案;同时,要求杭州康绛私募应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,谨慎勤勉履行私募基金管理职责,积极履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务。
此外,浙江证监局指出,刘斐作为杭州康绛私募的法定代表人和基金投资经理,未谨慎勤勉履行相关职责与义务,对上述问题负有主要责任。根据有关规定,浙江证监局决定对刘斐采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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