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因违规直播 恒泰证券一营业部及责任人遭出具警示函

出处:北京商报 作者:李海媛 网编:财经新闻中心 2023-04-27
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凯发官网入口-天生赢家凯发k8国际(记者 李海媛)4月27日,四川证监局发布公告称,经查,恒泰证券股份有限公司成都天府大道证券营业部(以下简称“成都天府大道证券营业部”)合规管理不到位,未严格规范从业人员执业行为,存在个别员工利用自媒体从事违规活动的情形。

同日,四川证监局另一张罚单显示,熊艳平在成都天府大道证券营业部任职期间,实名通过抖音账号发布短视频、开展直播,对a股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流,并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

针对上述情况,四川证监局决定对成都天府大道证券营业部、熊艳平采取出具警示函的行政监督管理措施。

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